◎ 陳婉妙
最近多家銀行的理財專員、甚至連勞動基金運用局操盤手的國家公務員都傳出未能善盡職守,盜用或濫用所經手的客戶資產之情事。
與其一再強化各項稽核作業,造成業務推展之負擔,還不見得能收相當之成效,倒不如全面落實各項職位的定期輪調,透過職務的盤點與移交,減少藏在其中的弊端,更能培育歷練各職務的人才。
其次是應該規範金融業從業人員每年度應取得一次以上的五天連假(不含週六、日),由內部稽核人員確實查核其各項通話紀錄、電郵紀錄等,以防舞弊。休假期間仍至辦公室上班者,應列為特別觀察名單予以查察。
第三是接獲來自信件、電郵等形式之檢舉時,應即刻由專責人員展開調查,並留下調查紀錄以示負責。該查而未查明之內部稽核或政風單位,則因未盡職責而應受懲處,以改善金融業的形象。
(作者任職中小企業會計,台中市民)
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